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证监会整治证券黑嘴后,马云淘宝出重手:证券咨询人员须持证上岗

证监会整治证券黑嘴后,马云淘宝出重手:证券咨询人员须持证上岗在证监会、浙江和广东证监局出手整治证券“黑嘴”或证券咨询机构之后,马云的淘宝今天也出重手!淘宝:证券等咨询类业务人员必须持证上岗今天上午,基金君打开淘宝网准备逛一逛…

想要在网上购物时心情愉悦,同时避免上当受骗,那么你需要了解淘宝的最新规则,并且关注投资咨询的几个关键点。

淘宝规则变更

淘宝网对《淘宝禁售商品管理规范》进行了更新,并对规范内容进行了详尽说明,旨在规范市场秩序,打造一个安全的网络购物环境。此次修订着重加强了对于证券、期货投资咨询等商品的监管力度,对于违规销售行为,每次都将扣除十二分。这一措施显示出平台对规范经营的高度重视,同时也提醒商家不得擅自销售这些商品。例如,卖家需明确规则的红线,以免违规而遭受处罚。

资格准入要求

依据有关法律条文,从事金融咨询等领域的个人或单位必须通过专业考核,获得相应的职业资格证,且必须在规定的场所提供服务。对于证券和期货咨询业务,还需额外获得由中国证监会发放的许可证。未经许可的任何机构或个人均不得开展此类业务,除非他们隶属于已获得许可证的证券或期货投资咨询机构。这项规定有助于维护市场的专业性和规范性,同时也能让投资者们感到更加安心。

搜索情况反馈

发布通知之后,我在淘宝首页通过“在线证券咨询”、“在线投资服务”等关键词进行了搜索,却未能发现相关服务内容。这一现象表明,淘宝对于新规定的执行力度相当严格,有效地降低了不符合规定的投资咨询商品的数量,从源头上抑制了不良行为的滋生,从而有力地维护了消费者的利益。

投资欺诈案例

武汉科技大学董登新提醒,参与“全民炒股”存在被骗的风险。以廖英强为例,他身为知名证券节目主持人,却非法操纵市场以谋取私利,这种行为严重违背了资本市场的根本原则。如果投资者轻信所谓的“炒股神器”,很可能遭受经济损失。这一案例提醒我们,在投资时不要盲目跟从他人。

监管部门行动

稽查部门对在互联网和自媒体平台上散布虚假信息的违法行为进行了严格查处。浙江证监局和广东证监局也对外公布了证券咨询机构违规操作的通告,并决定对涉事机构实施暂停新增客户的惩罚措施。例如,杭州顶点财经因在业务合规管理和内部监管方面存在缺陷,遭到了相应的处罚。这些监管举措是为了维护市场秩序,保障投资者的合法权益不受损害。

投资咨询注意

在咨询投资事宜时,投资者需重视风险管控。这包括从业者必须具备合法的业务资格,同时投资顾问在信息公布方面也应遵循相应的规定。在挑选合作伙伴时,投资者应对这些细节进行周密思考,保持警觉,并慎重挑选投资咨询服务。

阅读完这篇文章,您在寻找投资建议的过程中,是否遇到了一些难题?请您给予点赞,分享您的看法,同时也欢迎您提出宝贵的建议。

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